《經濟通通訊社２６日專訊》香港上海滙豐銀行有限公司因在過去８年於發表關於香港上市
證券的研究報告時違反披露規定，遭證監會譴責並罰款４２０萬元。
　
　　在滙豐自行作出匯報後，金管局與證監會合作展開調查。兩家監管機構發現，滙豐在
２０１３年至２０２１年期間發表的研究報告中，沒有披露及╱或錯誤地披露其與多家公司之間
的投資銀行業務關係。這些問題源於滙豐在系統之間的數據紀錄和配對存在缺失，估計令超過
４２００份關於香港上市證券的研究報告的披露受到影響。
　
　　證監會認為，滙豐沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控
措施，以確保遵守披露規定及其研究報告中披露內容的準確性。
　
　　證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：沒有證據顯示客戶因有
關披露問題而蒙受損失；滙豐已進行審查，以識別有關違規行為的根本原因及範圍；滙豐已採取
措施以改善其系統及監控措施，防止日後發生違規行為；及滙豐與金管局及證監會合作解決在調
查中所識別的關注事項。（ｂｉ）

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